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首頁>交易專區
貴州遵義指南針商品交易有限責任公司風險控制管理辦法

  第一章總則

  第一條 為加強交易風險管理,維護交易會員的合法權益,保證貴州遵義指南針商品交易有限責任公司(以下簡稱“交易平臺”)交易的正常進行,根據《貴州遵義指南針商品交易有限責任公司商品即期交易管理辦法》等相關制度、條款制定本辦法。

  第二條 為了確保交易平臺的正常運行,訂貨款制度、全額貨款制度、最低訂貨款制度、單筆訂貨量限制制度、當日最高和最低報價限制制度、最大訂貨量限制制度等保障電子交易合同的有效履約。

  第三條 交易平臺員工和各類會員必須遵守本辦法。

  第二章 訂貨款制度

  第四條 訂貨款是訂立電子合同時,對電子合同買賣雙方所要求的最低預付資金限額,金額的高低是根據平臺風險和合同價格決定的。訂單交易的訂貨款最低為不低于合同報價的20%。

  第五條為防范和控制平臺及各類會員的資金風險,平臺有權根據某一電子交易合同或某一交易攤位的異常交易情況,單個或集體對參與交易的各類會員提高電子交易合同的訂貨款標準。

  第六條 當出現下列情況時,平臺可要求各類會員增加訂貨款比例或付足全額貨款:

  (一) 訂貨量達到一定水平時;

  (二) 連續達到漲跌幅限制,或漲跌幅累計達到一定水平時;

  (三) 遇國家法定長節假時;

  (四) 交易平臺認為平臺風險明顯增大時;

  (五) 交易平臺認為必要的其他情況。

  交易平臺將根據具體情況決定調整幅度,并以公告形式發布告知。

  第七條 交易平臺可根據品種特性在運行的不同階段制定不同的交易訂貨款收取標準。

  第八條 當某一品種達到應調整訂貨款標準時,交易平臺將在新標準執行的前一工作日結算時,對該品種的所有未轉讓電子合同按新的訂貨款標準進行結算;貨款不足的,應當在下一個交易日規定時限前補足。

  第三章 當日最高和最低報價限制制度

  第九條 為保障平臺穩定和防范交易風險,交易平臺通過電子交易系統設置當日最高和最低報價限制制度(詳見品種信息公告)。交易平臺有權根據商品平臺運行情況隨時調整報價限幅或者采取其他必要的措施穩定平臺交易秩序。

  第四章 交易平臺代為轉讓電子合同

  第十條 為控制平臺風險,必要時交易平臺將代為轉讓電子合同。

  第十一條 當會員出現下列情況之一時,交易平臺有權對其持有的電子合同實施代為轉讓:

  (一) 會員在規定時間內未補足交易貨款最低余額的;

  (二) 因違規,受到交易平臺代為轉讓電子合同處罰的;

  (三) 根據交易平臺的緊急措施應予代為轉讓電子合同的;

  (四) 訂貨合同到最后交易日未達到交收標準的;

  (五)訂貨合同在最后交易日過后未提出交收申請的。

  第十二條 交易平臺代為轉讓電子合同的執行原則:

  (一) 因貨款不足而屬交易平臺代為轉讓電子合同的先由會員自己執行,若時限內會員未執行完畢,則由交易平臺執行。在貨款補足前,禁止相關會員開立新的電子合同。

  (二) 因違規或緊急措施要進行代為轉讓的電子合同,代為轉讓的電子合同數目由交易平臺根據涉及會員的具體情況確定。

  第十三條 交易平臺代為轉讓電子合同的執行

  (一) 每日交易結束后,交易平臺根據會員的成交電子交易合同,結算交易貨款及手續費等,對應收應付款項實行凈額一次劃轉,相應增加或減少會員的當日準備款余額。結算數據顯示會員攤位當日準備款余額小于零時,其結算結果即為交易平臺系統向會員發出的催款通知,會員應在下一交易日規定時限前補足貨款。

  (二) 會員持有的合同,如未能在下一交易日規定時限前補足貨款,應在下一交易日開市后30分鐘內轉讓其所持的部分或全部合同,否則交易平臺于開市30分鐘后,以市價的形式代為轉讓其所持的任何合同,直至準備款大于零;

  (三) 如果交易平臺做出代為轉讓指令,交易平臺有價無市不能轉讓,使其交易貨款不足所持合同全額貨款的20%時,即證明該會員無履約能力,當日閉市結算后,交易平臺有權按照當日結算價,選擇訂貨虧損一方所持的任何合同與該品種獲利最大一方的合同進行對沖,在同一價格上按照該品種合同成交時間在前先予對沖的原則執行,直至虧損一方的準備款大于零。交易平臺代為轉讓電子合同的價格通過平臺交易形成。

  第十四條 任何形式的代為轉讓電子合同所造成的損失由會員承擔。

  第十五 若在交易過程中發生異常情況,交易平臺有權中斷交易或者提前休市以維系平臺的穩定和保障會員的權益。

  第五章 限制訂量

  第十六條 為確保交易平臺的正常交易和穩健運行,通過實行以下措施防范和控制平臺及會員的風險:

  (一) 根據不同品種設置單筆指令的最大買賣量(詳見各品種信息)。

  (二) 每個會員最大訂貨量不得超過單個品種訂貨總量的30%。

  (三) 某交易品種或某電子交易合同平臺訂貨總量限制措施。

  (四) 每個會員某交易品種某電子交易合同訂貨量限制措施。交易平臺有權根據實際情況,調整某一限制的數量規定。

  第十七條 交易平臺根據某一交易品種或某一電子交易合同或某個會員的異常交易情況,可以限制新訂立相關交易品種或電子交易合同或交易賬號或轉讓電子交易合同等權限。

  第六章 附則

  第十八條 會員對其名下的電子交易合同負有履行合同和承擔風險的責任。

  第十九條 本辦法由交易平臺負責解釋、修改。

  第二十條 如會員與交易平臺就本辦法各條款的理解、解釋、執行等發生爭議,應通過協商解決,如協商不一致,可向交易平臺所在地人民法院提起訴訟。

  第二十一條 本辦法自發布之日起生效。如交易平臺在前述生效日前發布的有關規定或通知與本辦法有不一致或存在沖突的,以本辦法的規定為準。

  貴州遵義指南針商品交易有限責任公司

  二〇一四年四月十日

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